2020年度期货公司分类评价 2021年期货公司分类评价结果及业务风险管理指引

在2020年国内期货业协会举办的第11届(第十四届)中国(深圳)国际期货大会上,来自中期协、证监会、中期协、期货业协会、期货业协会等会员单位的期货公司分类评价结果均发布。

据了解,期货公司分类评价的主要原因是对不同类别市场主体和风险管理需求进行差异化评价,将期货公司分为两类:一是风险管理公司,二是综合类期货公司。期货公司分类评价结果不以盈利为目的,评价的主要依据是服务实体经济能力和服务实体经济能力,分别从风险管理公司数量、客户数量、服务客户数量、资产规模、经营状况等方面进行评级。

截至2020年6月,全行业评级机构共149家,其中AA级期货公司共95家,AA级期货公司共79家,AA级期货公司共9家。

其中AA级期货公司中,永安期货以71家公司为盈利指标,全部盈利均排名第一,AA级期货公司平均盈利也排在第一。共有7家期货公司上榜,永安期货以77家公司上榜。

对于2019年的期货公司分类评价结果,方正中期期货获得AA级评价,长江期货(000929)、广发期货(000776)、光大期货(000776)、广发期货(000776)和银河期货等5家公司获得AA级评级。

评级结果方面,银河期货、光大期货、中信期货、东证期货等5家公司全部通过了A级的评价,均为AA级。

此外,永安期货、中信期货、方正中期期货等5家期货公司也全部通过了A级评价。

服务实体经济能力提高 投资者结构持续优化

中国期货业协会数据显示,2020年全国149家期货公司净资产收益率均值为73.34%,相比2019年增长了17.84%。其中,8家期货公司净资产收益率均值为88.96%,较2019年增加了3.19个百分点。

从各期货公司的主要经营指标来看,手续费收入最高的前20家公司均实现盈利,包括排名前十的招商期货、鲁证期货、华泰期货、渤海期货、广发期货、海通期货、中信建投(601066)、国泰君安期货和国信期货。其中,手续费收入最高的海通期货,利润率为82.97%,排名前20位的光大期货亏损幅度分别为6.98%、4.65%、24.47%、21.71%。

据中期协数据显示,2020年全国149家期货公司的净利润总额为285.77亿元,相比2019年增长了54.52%。排名前十的期货公司中,有8家期货公司净利润同比增长,分别为光大期货、银河期货、中信建投期货、申银万国期货净利润同比增长幅度居前,分别为35.38%、21.81%、22.41%。

值得一提的是,2019年有8家期货公司净利润增速超过50%,分别为永安期货、银河期货、海通期货、中信建投期货、广发期货、国泰君安期货、东证期货、中粮期货、中信建投期货、中信期货、华泰期货、光大期货、广发期货、华泰期货、华泰期货、中金期货、中信建投期货、中融汇信期货。

金融资产规模的大幅增长,令实体企业的金融资产负债表和资产负债表规模也出现了大幅增长。2019年末,金融资产为1.38万亿元,同比增长34%;资产负债率为66.5%,同比下降3.7个百分点;