期货恶意喊单 调查中行原油宝业务的中国银行

据中行网站2019年6月22日发布的公告,其中国银行及分支机构(以下简称“中国银行”)被列为调查对象。

根据中国银行发布的公告,中国银行以非法经营期货、期权等39个品种的名义向中国银行下发调查问卷,涉及:

虚假交易量、期货交易价格指数与真实交易价格之间的关联交易、违法行为构成犯罪的事实;

违反商业银行法令、业务规则的违法行为;

没有通过会员单位对客户进行的咨询、调查、评估等履行信息披露义务的行为;

没有通过证券交易管理机构及其他相关部门、交易者的调查、调查、审查、调查等履行信息披露义务的行为;

未在规定期限内披露调查信息、提供虚假、误导性陈述或者重大遗漏的。

其他媒体报道中行被列为调查对象的中国银行

具体情况见下表

该行因违规行为被调查,针对个别员工于2018年10月、2019年1月及2019年1月对客户进行信用评级报告时进行了调查,进行了详细的调查、分析,针对这些问题进行了详细的询问,最终选择了中国银行。

因此,在调查中行无正当理由进行信用评级报告,所以具体的调查应该根据这家银行的业务活动实际情况进行,并且根据风险暴露程度进行。

对于个人,单位和个人都应当遵守的规定是,不能随便泄露信息,不得违反规定。如果银行对此进行了行为,应当进行严肃调查,并将调查的重点放在信用评级报告上,按照监管部门的要求及时报告,并且保持对评级结果的合规性,由中国银行进行监管和处罚。